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考克斯离职的时候,据媒体报道称,他在位的3年多时间里,SEC因未能及时发现麦道夫骗局,贝尔斯登和雷曼兄弟破产等事件而被指责。
国会议员、投资者和检察长批评考克斯缺乏积极进取精神,并且对华尔街投行过于顺从。
为应对危机,考克斯动用过非常手段。
2008年9月15日雷曼申请破产,9月17日政府宣布接管AIG。同时在9月17日,他发布禁止裸卖空通告,明确禁止在没有持有股票或融券的情况下进行卖空。
9月18日收市后,他还发布了一条惊人通告:停止797只金融股的卖空,为期10天。所有机构投资者必须每天汇报做空头寸,严查操纵市场行为。
这一举措当时遭到批评(但对缓和市场恐慌下跌起到一定作用),考克斯表示:“证监会将全力使用武器库里任何一种武器,来打击市场操纵行为,因为这影响到证券市场和投资者的利益。”
谢文还记得考克斯离任后,SEC网站上有关他的简介,充分肯定了他的功劳。
“考克斯将证券法律的有力执行(vigorousenforcement)作为SEC的首要任务,对很多市场操纵行为提起了开拓性的立案(groundbreakingcases)。
包括对冲基金的内部交易、股票期权倒填日期、针对老人的欺诈、市场债券欺诈、网络证券欺诈等。
他在一个全球资本市场更紧密联系的时代,承担了国际合作领导者的责任。
他将SEC规定的信息披露体系从静止的、基于表格的转变为基于交互数据的,给予投资者关于公司、共同基金和各类投资品质量更好的信息。
而且,出于对个人投资者的需要的重视,考克斯再次激发(reinvigorated)SEC以平实的语言向投资者提供重要信息。”
以上SEC的评价,谢文认为恰如其份。
当然,此刻当面坐着的考克斯,不少事情现在还没有做。
“谢文先生,我想问你一个问题,不知你方不方便回答。”考克斯盯着谢文问道。BiquPai.CoM
“主席先生请问。”
该来的还是要来,就看他怎么来,谢文决定见招拆招。